Continuación...
LAVADO DE ACTIVOS
Durante la primera jornada el señor Superintendente de Valores de la República Dominicana diserto acerca del Impacto de la Prevención y Detección de Lavado de activos en el mercado de valores dominicano, dando a conocer las iniciativas institucionales y ejecutorias que hasta momento ha desarrollado la SIV.
El programa de trabajo desarrollado proporcionó nuevas herramientas para la obtención de conocimientos actualizados en temas relacionados con prevención, detección, mitigación, vigilancia, inspección, cumplimiento, señales de alerta, supervisión transfronteriza, marco sancionatorio, áreas de riesgo, entre otros.
También presentaron los últimos estudios sobre acciones penales contra los Intermediarios de Valores; el escándalo del Riggs Banks, las tipologías más recientes y nuevos métodos de lavado en América Latina y la Región del Caribe.
El evento concluyo con los siguientes aspectos:
a) El delito de lavado de activos es una realidad que nos afecto a todos.
b) Que no hay actividad económica que no sea susceptible de lavado de activo.
c) La responsabilidad social tanto en los sectores regulados como en lo no regulados en la prevención de lavado de activo.
d) La adopción de política para la prevención de lavado de activo requiere de un alto nivel de compromiso institucional de parte de la industria como del regulador.
e) La prevención de lavado de activo es un tópico donde el entrenamiento es parte fundamental de las políticas.
f) El riesgo de contaminación con operaciones de lavado conlleva a consecuencias altamente perjudiciales para la salud del propio mercado.
g) Es importante que el regulador tenga claro su misión institucional de priorizar la adopción de política de prevención para que la practica de lavado no lleguen al mercado y no tanto la de combatir a la practica.
h) El regulador debe tener posibilidad de control en tiempo real para las adopciones de medida rápidas y eficaces.
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